2017年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識題庫

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中國證券業(yè)實行從業(yè)人員資格管理制度，由中國證券業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會指導(dǎo)監(jiān)督下對證券業(yè)從業(yè)人員實施資格管理。為了幫助考生們更順利地通過考試，下面是YJBYS小編為大家搜索整理的證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識題庫，歡迎參考學(xué)習(xí)，希望對大家有所幫助!

一、單項選擇題

1、普通股票股東享有的權(quán)力()。Ⅰ.公司決策權(quán)和參與校Ⅱ.利潤分配權(quán)Ⅲ.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)Ⅳ.剩余資產(chǎn)分配權(quán)

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【解析】考察普通股票股東享有的權(quán)力，以上都是。

2、契約型基金與公司型基金的區(qū)別是()。Ⅰ.資金的性質(zhì)不同Ⅱ.投資者的地位不同Ⅲ.基金的營運(yùn)依據(jù)不同Ⅳ.對投資額的限制不同

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【解析】此題考察契約型基金與公司型基金的區(qū)別.

3、全融衍生工具按照基礎(chǔ)工具分類可以分為()。Ⅰ.貨幣衍生工具Ⅱ.利率衍生工具Ⅲ.股權(quán)式衍生工具IV信用衍生工具

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【解析】考查金融衍生工具的分類.

4、申請取得基金托管資格應(yīng)當(dāng),具備下列條件()。Ⅰ.總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定Ⅱ.設(shè)有專門的`基金托管部門Ⅲ.有安全保管基金財產(chǎn)的備件Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【解析】申請取得基金托管資格的條件之一是凈資,產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定.

5、套期保值的基本做法是()。Ⅰ.持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約Ⅱ.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約Ⅲ.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約Ⅳ.待有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ

正確答案： B

【解析】套期保值的基本做法：持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約;持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約。

6、套期保值交易的規(guī)則()Ⅰ.交易方向相反Ⅱ.商品數(shù)量相等Ⅲ.商品種類相同Ⅳ.月份相同或相近

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【解析】套期保值交易的規(guī)則：交易方向相反，商品數(shù)量相等，商品種類相同，月份相同或相近

7、為保證基金管理人和基金托管人相互制衡機(jī)制的有效發(fā)揮，基金管理人和基金托管人上應(yīng)該在()完全獨(dú)立。Ⅰ.財務(wù)Ⅱ.人事Ⅲ.法律Ⅳ.配合

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ

正確答案： A

【解析】為保證基金管理人和基金托管人相互制衡機(jī)制的有效發(fā)揮，基金管理人和基金托管人應(yīng)該在財務(wù)，人事，法律上完全獨(dú)立。

8、我國企業(yè)債券的主要種類有()Ⅰ.中央企業(yè)債券Ⅱ.地方企業(yè)債券Ⅲ.企業(yè)短期融資劵Ⅳ.住宅建設(shè)債券

A、Ⅰ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【解析】從1994年起我國,的企業(yè)債券品種大大減可以少,歸納為中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券兩個品種."

9、我國證券業(yè)的自律性組織主要包括()。Ⅰ.證券公司Ⅱ.證券交易所Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.證監(jiān)會

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.

C、Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【解析】證券公司屬于中介機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會屬于職能管理機(jī)構(gòu)。

10、下列關(guān)于股票分割與合并的說法中，錯誤的是().Ⅰ.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降Ⅱ.從理論上說，股票分割與合并都不會影響調(diào)整后的股價Ⅲ.股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股Ⅳ.股票是分割還是合并，均不影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比諤A、ⅱ?Ⅱ.?B、、Ⅰ.?C、、Ⅱ.?D、、Ⅲ.Ⅳ

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【解析】股票分割又稱拆股、拆細(xì)是將1股股票均等地拆分成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為1股。從理論上說不論是分割、合并，將增加或減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)星，但并不改變公司的實改資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。理論上股票分割或合并后股價會以相同的比例向下或向上調(diào)整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。事實上，股票分割與合并通常會剌激股價上升或下降。股票分割通常適用于高價股，拆細(xì)之后每股股票的市價下降，便于吸引更多的投資者購買，并股則常見于低價股。